您所在位置:主页 > 热点话题 > 文章

深交所年报审查专题报告会:19课题成果锚定监管热点

发布日期:2019-09-10 浏览次数:

  近期,深交所举办2018年年报专题报告会,交流年报审查工作,展示专题研究成果,深交所今年年报专题研究共设19个专项课题,主要围绕防范金融风险、服务实体经济和深化改革创新三方面展开。

  年报事后审查是交易所公司监管部工作一年一度的“大考”,深交所结合宏观形势和监管中遇到的实际问题,一方面对全年监管工作进行系统梳理、对监管热点难点问题进行深入研究,另一方面培养锻炼公司监管人员专业能力。

  21世纪经济报道记者了解到,股票、等热点话题也是深交所重点课题研究的内容之一。交易所旨在通过深入研究问题,提出针对性建议,为将来完善监管规则铺路。

  化解风险效果显著

  资本市场一大难题——股票质押,在此次报告会上备受关注。深交所相关人士表示,主要通过四个方面化开展风险处置工作。

  第一,全面摸底,建立常态化质押风险摸排机制,充分利用股票质押风险监测平台整合场内外股票质押数据,监测高比例质押变化情况,并加强风险跟踪的频度与力度。第二,多方联动,加强与证监会及各地派出机构、地方政府等的沟通协作,向36个地方证监局发送质押台账,实现信息共享,同时积极为纾困“牵线搭桥”。第三,做好服务,在法律规则允许范围内,对纾困过程中涉及的控制权变更、资产注入等事项做好规则咨询、停、信息披露等方面的支持。第四,严惩违规,对因质押风险衍生的大股东违规侵占上市公司利益、信息披露违规行为重拳出击,2018年以来,深交所已对40余单资金占用、违规担保行为作出处分决定,还有十几单处分正在进行中。

  监管效果显著。据统计,2019年以来,已有62家公司第一大股东质押比例由超过80%下降至80%以下。

  21世纪经济报道记者注意到,备受关注的民营企业纾困也在此次课题研究当中。

  截至2019年6月30日,深市共有191家上市公司通过多种方式被纾困,涉及金额965.65亿元。从具体情况看,被纾困民企整体质押风险与短期资金困境得到一定程度缓解,其中获得国资大比例入股公司融资状况改善明显,公司治理、业务渠道等方面得到优化

  报告会上,相关课题的研究人员介绍,事实上,从2018年以来,深交所将化解股票质押风险、助力民营企业纾困作为监管工作的重中之重。针对部分民营企业在发展中遇到的暂时性困难,深交所先后于深圳、武汉组织召开上市公司座谈会,并连续两年开展“走进上市公司”活动,覆盖具备持续发展能力、经营上暂时遇到困难的近百家民营上市公司,对民营企业面临的困难和存在的风险“把脉”,并把实际情况向上级部门、地方政府、各地证监局等有关单位反映。

  提升专业能力服务创新发展

  除此以外,深交所还对国企改革、、增持、股权激励、对外参股等课题进行研究。

  据了解,深交所每年都会结合宏观形势和监管中遇到的实际问题,组织开展了一系列年报专题研究,一方面对全年监管工作进行系统梳理、对监管热点难点问题进行深入研究,另一方面培养锻炼公司监管人员专业能力。

  深交所相关负责人表示,深交所处在资本市场一线,不仅要切实做好日常监管工作,更要提前预判、及时跟进资本市场新问题、新情况,开拓视野、加强研究、快速反应、主动作为,切实发挥一线监管职能,筑牢资本市场第一道防线。今年的年报专题研究,对做好一线监管工作、深化改革创新、服务实体经济形成了一些思考,接下来,深交所一方面将及时把研究情况上报相关部门,另一方面将推动研究成果尽快落地,充分发挥研究的实效性。



增值电信业务经营许可证:ICP备11035925号 增值电信业务经营许可证B2-20110102
Copyright © 2003-2023 河南新闻网All Rights Reserved. 版权所有 删稿联系邮箱:sheng6665588@gmail.com